卢氏县人民政府
关于2016年扶贫措施落实和扶贫资金审计
反馈问题整改情况的报告
省扶贫审计组：
2017年4月20日至7月10日，河南省审计厅派出审计组对我县2016年至2017年前5个月扶贫政策措施落实和扶贫资金分配管理使用情况进行了审计，在肯定我县脱贫攻坚工作实绩的同时，指出了审计中发现的主要问题，对做好今后脱贫攻坚工作提出了意见建议。我县高度重视，强化问题导向，认真整改。目前，对审计组反馈的问题已整改到位。现将整改情况汇报如下：
一、高度重视，确保整改工作落到实处
（一）强化领导，迅速部署。卢氏县在上级党委政府的坚强领导下，全面落实中央和省市脱贫攻坚决策部署，把脱贫攻坚作为全县头等大事、第一民生工程和最大发展机遇，以脱贫攻坚统揽全县工作大局，紧盯精准识贫、精准扶贫、精准脱贫三个关键环节，成立了由县委书记任第一组长、县长为组长的脱贫攻坚领导小组，并成立了10个专项工作组，对脱贫攻坚工作加强领导。省扶贫审计组进驻卢氏开展工作以来，县委县政府高度重视，先后召开县委常委会、政府常务会、工作推进会、分组讨论等各类会议18次。针对审计反馈问题及意见建议，制定整改方案，强化问题导向，明确领导，细化责任，限定时限，卡死节点，认真进行整改。
（二）明确分工，细化责任。针对省扶贫审计反馈的7个方面问题，按照“谁主管、谁负责”的原则，明确县脱贫攻坚六个专项工作组牵头整改，各乡镇、县直各责任单位也明确了分管和责任领导，明确责任，确保整改任务落实。如易地搬迁组，在整改部分易地搬迁安置点建设项目未按设计要求施工、搬迁安置点配套设施应完工未完工等问题时，县领导高度重视，多次安排部署，召开专门会议，制定详细整改方案，明确了县发改委及主任为具体整改责任单位和责任人，易地搬迁办负责人为具体责任人，进行认真整改。在项目整改验收中，乡镇先进行自验，发改委及搬迁办初验，县住建局再进行验收，确保了整改工作取得实实在在成效。
（三）强化督导，严格问责。县委、县政府每星期针对整改工作进行一次调度，每半月进行一次整改督导。对具体问题，实行分类施治、明确专人、限时改进、定期督查，限期内完不成整改任务的直接追究承办人责任。对复杂问题，县委、县政府主要领导亲自挂帅协调解决；对短期难以解决的问题，分期分批解决；对具备整改条件的问题，迅速整改，确保了整改工作顺利推进。比如，在金融扶贫政策落实方面问题的整改，积极创新扶贫模式， 形成了以“政银联动、风险共担、多方参与、合作共赢”的金融扶贫工作基本思路，建立了以金融服务、信用评定、风险防控、产业支撑为主的“四个体系”，被称为“卢氏经验”。截至目前，全县成立农业专业合作社970家，金融机构向各类放贷主体放贷6.94亿元，产业扶贫成效显著，有力助推了脱贫攻坚工作的顺利开展。
（四）总结经验，注重长效。在抓好整改、解决问题的同时，及时总结经验，研究制定科学管用的长效机制，巩固整改成果。一是建立部门联动的综合机制。一项问题的整改往往涉及到多个部门，需要配合协调来推进问题解决。对此，我们建立以政府为主导，多部门联动的综合促改机制，并聘请群众参与监督。具体做法为，由县长作为总牵头人，定期过问整改工作，主管领导统筹协调，明确各相关部门和单位“一把手”作为整改的第一责任人，县扶贫办充分发挥具体协调作用，督促指导相关部门制定整体和专项整改方案，列出整改任务台账、排出时间表，实行对账销号，明确职责、分工协作、合力促使审计整改落到实处。针对此次反馈问题，全县共制定相关整改方案20个，并全部建立台账，真正以整改成为促进工作完善，促进干部作风转变，促进脱贫攻坚工作深入开展。二是建章立制，完善责任追究和奖惩机制。修订完善了《脱贫攻坚工作考核评价办法》《脱贫攻坚奖惩办法》，印发《关于进一步落实责任严格奖惩推动脱贫攻坚问题整改的实施意见》等规章制度22件，严格依据出台的产业扶持、易地搬迁、电商扶贫等实施方案和规划推进工作，确保“有章可依、有据可循”，并严格结果运用，严肃责任追究。对明确的审计整改责任部门和单位，在规定时限内整改不到位的，直接由县长约谈并视情况严重程度，对部门负责人实行责任追究，按照相关制度纳入考核依据，直至处置处理。
二、反馈问题整改落实情况
截止2017年7月10日郑州市审计局出具《审计报告》，反馈6个方面78个问题，已经全面整改到位73个、部分整改5个。
（一）已整改到位的73个问题整改情况
针对精准扶贫政策措施落实不到位的11类25个问题，扶贫资金统筹整合使用方面的7类17个问题，扶贫资金安全方面的7类7个问题，扶贫项目绩效方面的3类8个问题，扶贫项目建设管理方面的9类12个问题，需要研究关注的2类3个问题，以及其他方面共73个问题。
针对以上存在问题，县委县政府高度重视，严格落实上级政策，明确责任，严卡节点，认真执行资金使用办法，强化资金使用监督检查，加快资金拨付，推进扶贫项目建设，严格项目验收，建立长效机制，使问题迅速整改到位。
（二）部分整改到位的5个问题整改情况
截止目前，部分整改的 5个问题已经全部整改到位。具体情况如下：
1.关于占用林地未向林业主管部门提出占用林地申请问题
整改措施：由官道口镇政府牵头负责完善有关手续，县林业局积极协调办理。目前，所需租地协议、企业投资项目备案确认书、土地勘测定界技术报告书等手续完毕，所需植被恢复费106.45万元、设计费22.40万元，已安排到位，各种手续已报省厅，等待发证。
整改结果：已整改到位。
2.关于光伏扶贫电站建设项目村级自筹资金1919.01万元未落实问题
整改措施：由扶贫办负责，按照审计意见，结合实际情况，积极与金融机构对接，筹措资金，已经由运维公司与县农村商业银行签订了贷款协议，随时可以贷款支付。按照招标约定和施工合同规定的资金支付方式，电站建成并网拨付资金46%，审计结束拨付资金95%，剩余5%为质保金。目前已经全部按照施工进度和资金拨付计划给予拨付，剩余资金将在各标段施工企业完成审计后，直接支付给施工企业。
整改结果：已整改到位，40座村级光伏扶贫电站已经并网发电，发挥实际效益。
3.关于部分易地搬迁安置点建设项目未按设计要求施工问题
整改措施：县住房和城乡建设规划局积极采取措施，制定专项整改方案，明确责任领导张万年副局长牵头负责，并安排具体负责人杨建峰专职负责问题整改。其中：西城区易地搬迁扶贫安置点外窗设计组合厚度于2016年12月通过设计变更将组合厚度24mm更改为19mm；窗台及窗侧保温未施工问题，截至2017年6月29日已全部进行返修整改到位；给排水住宅给水干管原设计为冷水用内涂塑热镀锌钢管，考虑耐久性等原因，于2016年10月通过设计变更更改为PPR塑料管；建筑设计地下室外墙部分防水层及保护层未施工问题，截至2017年6月底已全部整改到位。
其余6个易地搬迁扶贫安置点已立案调查，对违规的业主、施工单位和监理方依据相关法律规定，对其做出行政处罚。下一步将采取定期巡查与不定期抽查的方式，加大对各施工工地，特别是易地搬迁安置点的监管力度，督促各施工工地合法合规建设。(具体处理处罚意见见省审计组交办案件情况说明)
整改结果：已全部整改到位。
4.关于部分2016年建设工程项目监管不到位，个别交通扶贫建设项目未按设计要求施工问题
整改措施：截至2017年6月30日，除X084线百米桩、里程碑待路面工程完工后再实施整改外，其他4个项目整改完毕。截至7月25日，X084线安全保障工程已全部安装完毕，符合设计标准。
整改结果：已全部整改到位。
5.关于卢氏县易地搬迁扶贫安置点配套设施应完工未完工问题
整改措施：问题反馈后，县政府明确责任，县住房和城乡建设规划局积极采取措施，制定专项整改方案，各建设单位按照审计要求，制定整改措施，严格制定基本建设项目管理制度。截止目前，13个安置点主体建设已全部完工，1个安置点基础设施正在施工，按照易地扶贫搬迁项目验收规定，住建部门组织相关单位共同参与，对13个安置点阶段性验收已全部完成。目前，正在组织竣工验收。根据河南省《关于做好三季度易地扶贫搬迁工作的通知》（豫易地搬迁办〔2017〕19号）文件要求，2016年安置点搬迁户于三季度末全部入住。
整改结果：已整改到位。
三、下步打算
下一步，要进一步健全审计问题整改工作联动机制，从管理上、制度上查找问题产生的原因，不断建立和完善长效机制，杜绝审计中发现问题的再次发生。
（一）加强领导，提高认识。要以此次审计问题整改为契机，对各项工作，要强化领导，夯实责任，细化任务，分解到人，进一步自查自纠，防止问题反弹。特别是对涉及多个部门的整改工作，责任领导要引以为戒，加强制度落实，加强统筹；各相关部门要加强配合，协调联动，确保各项工作高效落实。
（二）强化监管，问责问效。对项目、资金等问题，要严格贯彻落实上级有关政策要求。将财政资金管理和使用各个主体纳入财经纪律监察范围，实现财政资金立项、审核、分配、使用、绩效情况全程监督。对重点项目，要实行横向到边、纵向到底全面大督查，每月开展一次专项督查，每月至少开展一次明察暗访，根据需要，结合不定期暗访，随机抽查等方式，对项目时序进度，节点任务完成情况和工作成效进行调查了解。对重大项目推行不力、推诿扯皮、敷衍塞责的责任单位和责任人，取消评优评先资格，造成重大失误的，严肃追究党政纪责任。
（三）举一反三，完善机制。进一步建立健全项目分包、联席会审等各类规章制度，织紧、织密、织细制度的“笼子”，用制度管人管权管钱管事，不断巩固和拓展整改成果，形成相互衔接、相互配套的长效工作机制，真正使整改深化的过程成为推进脱贫攻坚、推动经济社会转型提升跨越发展的过程，成为转变干部作风、营造风清气正干事创业环境的过程，成为加快发展的强大动力。
